1

废物

管理

档案

情况

(14分)

企业建设和经营的各类基础材料，包括进口废物和产品、人员、机械设备及消防、环保、海关、工商、税务等行政部门审批等材料分类装订成册，建立档案库，专人保管。材料包括：

2

分类整理装订成册得1分，建立档案库和专人保管得1分。发现弄虚作假，记录在案，作为以后处罚的依据

（1）企业建设有关材料情况：可研报告、土地使用证书、厂区与厂房设计图、平面布置图等

2

有可研报告和土地使用证得1分，有设计图得1分

（2）原料（进口废物）、产品和不可利用废物情况：每批次通过电脑自动称重记录汇总，按时间（每月）先后顺序归类整理，建立包含废物种类和重量的详细档案

2

有电脑记录得1分；随机抽查一个月的档案，没有发现两处以上的错误得1分

（3）人员和机械情况：管理技术人员和工人明细表，废物加工机械和装卸机械设备情况明细表

2

人员明细表与工资单一一对应得1分，机械设备与实际情况相符合得1分

（4）消防、环保、海关、工商、税务有关情况：消防意见书，环评和环保“三同时”验收材料及不可利用废物的流向合同和每次记录，海关税单、报关单及国家环保总局核发的海关检核销登记记录，有效的工商登记证、组织机构代码及税务登记证正本与副本。

4

5个部门材料分类存档，不分类或每少一个部门材料扣1分，扣完为止

（5）企业与国外供货商签定的进口废物合同一览表

2

有合法合同得2分

2

现场

检查

进口

废物

的原

料、产

品与

不可

利用

废物

有关

情况

(23分)

1、每批（次）废物由检验检疫部门出具的进口废物检验合格证明

2

证明材料不齐扣1分，无证明材料扣2分

2、现场检查进口废物，没有发现危险废物、生活垃圾及不允许进口的电子电器

2

发现有意进口其中之一的任何一种不得分

3、现场库存原料、产品和不可利用废物重量之和不低于申请批文的批准数量3%

4

发现废物和产品总量少于批准数量1%或工厂生产不正常，必须扣完4分，并记录在案

4、露天堆放的原料必须有塑料薄膜覆盖，不可利用废物进仓库堆放

2

不符合要求不得分，原料不露天堆放加1分

5、进口废物原料整齐分类堆放，有清晰标示牌

2

不符合要求不得分

6、必须配备量程30吨以上的电子地磅，并与电脑联网，每批次进口废物进出厂房必须详细记录，并打印

8

有与电脑联网的电子地磅得3分，记录不清楚扣4分

7、每批次产品和不可利用废物通过称重，自动打印，并有详细的记录，其去向必须与合法单位签定合同

2

有称重得1分，有合同得1分

8、废物拆解工作不得露天进行

1

发现露天拆解不得分

3

生产厂区情况(18分)

1、厂址经环评论证，选址合理

2

未经过环境影响评价，报批验收不通过，并记录在案，不得分

2、厂区布局合理，厂容厂貌整洁，整齐有序；厂办公楼必须是永久建筑，不得为临时建筑。厂房为4米以上的钢架或混凝土结构或砖木结构，厂房面积不少于厂区面积25%

3

发现为临时建筑扣2分，厂房面积少于厂区面积25%扣1分

3、各车间必须有平面布置图，图纸必须是电脑制图，不是草图

1

不符合要求不得分

4、厂门口必须悬挂规范的厂牌，所有车间分为原料车间、加工车间、成品或半成品车间、不可利用废物车间，各车间必须有规范标示牌

2

有厂牌和标示牌的得1分，有分区（车间）得1分

5、所有车间必须防风、防雨、防火，经消防部门验收，达到有关标准

2

不符合要求不得分

6、厂区面积与进口量相适应，面积在8000平方米以上；厂区面积为围墙内实测面积，国土证标明的面积可作参考

6

低于8000平方米的扣6分，少于6000平方米验收不通过

7、厂区空地可满足货柜车掉头和装卸货物

1

不符合要求不得分

8、拆解场地硬底化，无明显破损现象；围墙完好，围墙周边无明显污染迹象

1

有部分拆解场地未硬底化或围墙未全部围住分别扣0.5分

4

管理人员和工人基本情况

（9分）

1、技术工人必须有劳动等部门培训的上岗证或本单位的培训计划（时间、地点、培训内容、教材等）

2

有上岗证得1分，有培训计划得1分

2、计算每个熟练工人每天拆解某种特定废物最大量，作为核定批文批准数量的参考依据，批准量每万吨废五金的操作和管理人员不得少于60人

4

核查工资单等记录，每万吨进口废物工作人员人数少于60人扣3分

3、管理人员和工人必须有工资单或花名册及签字记录，现场工人人数不少于30人

3

清点工厂现场总人数，少于30人不得分，并记录在案，重点管理

5

机械设备拥有情况（9分）

1、加工技术比较先进，设备较先进，自动化程度高。进口废电线电缆的必须有铜米机等自动化程度高的设备，并核定每天最大加工量

5

有正常运行的铜米机或自动切割分选设备等得3分，设备多酌情加分

2、简易拆解必须核定每天最大量，装卸设备不能作为核定批准数量的依据，批准量大于一万吨废五金的剥线机等拆解机械数量不得少于30台，拆解机械完好率大于90%

4

拆解机械数量少于30台的扣3分，完好率小于90%的扣1分

6

组织机构和管理制度情况（8分）

1、企业管理机构健全，管理人员不少于5人

2

少于5人扣2分，并记录在案

2、财务制度健全，各种帐目清楚

2

不能提供全年纳税单据扣2分

3、有完善的管理制度，包括生产责任制度、工作守则、操作规程、考勤制度、安全制度等，必须在办公室或车间显眼处悬挂整齐

2

未在办公室悬挂管理制度的扣1分，未在车间悬挂的扣1分

4、工商、税务、环保证件必须是原件，经营期和经营范围有效；有关证照整齐有序在办公室悬挂

2

无效证件或未发现证件悬挂扣2分，并记录在案，经核实将取消资格。

7

环保管理措施（19分）

1、厂区环境整洁，无露天焚烧迹象

2

未符合其中要求一项扣1分

2、厂区铺设集雨沟或排水沟，排放的废气、废水集中收集

2

未符合其中要求一项扣1分

3、有废气、废水处理设施，并经设区的市环保局验收。有专人负责设施管理

5

有处理设施得3分，现场询问管理人员，了解环保情况，回答较好得2分

4、不可利用的固体废物必须建专门仓库贮存；仓库地面面积不少于10 平方米

3

建有专门仓库得2分，仓库地面面积少于10 平方米扣1分

5、不可利用的固体废物由具有资质的单位定期收集，必须签定有效合同，每次流向登记清楚，未发现流入生活垃圾填埋场

5

有合同得2分，流入生活垃圾填埋场扣2分，登记不清楚扣1分

6、没有出现群众污染投诉或发生污染事故

2

现场询问附近居民，发现一起扣2分

总  分

企业基本情况

企业名称（公章）：　　　　　　　　　　　　　　　　 电话：

通讯地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  邮编：

企业性质：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  固定资产：

工商行政或其他部门批准经营证名称和日期：

企业法人营业执照：

税务登记证：

企业加工利用地点、设施和能力：

1、加工地点：

2、厂区面积：　　　　　　 

3、厂房面积：

4、职工人数：

5、主要加工设施情况：

设施名称

数量（台）

单台设备加工能力（吨/年）

合计（吨/年）

一、企业污染防治设施和能力：

二、进口第七类废物退运情况及原因：本年度是否曾被海关退运　　 是　　 否

报关使用证书号　　　　　　　　　　　 进口货物详细名称　　　　　　　　

退运原因　　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

三、环境法律法规执行情况：

是否发生环境违法事件或事故　　　　　　 是　　　　　  否

发生原因和处理结果　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

四、上一年度批准证书及实际进口数量：

批准

证书号

批准进口数量（吨）

实际进口数量（吨）

废电机

废电线电缆

废五金电器

废电机

废电线电缆

废五金电器

五、本年度申请进口量及口岸

申请进口总量（吨）：

申请进口口岸

废电机

废电线电缆

废五金电器

六、不可利用残余物的处置方法、去向

七、废物进口、加工利用过程存在问题及相应意见、建议

八、企业年度总结（进口经营、废物处置台帐、有无违规记录、污染防治及管理等情况）

九、考核分数：　 分

考核项目

档案管理

现场情况

厂区情况

人员情况

设备情况

管理制度

环保措施

分数

十、省级环保局审查意见：

　　　　　　　　　　　　　　　　 （章）　　  年　　  月　　　 日